《私募基金内控管理人指引》下，管理人该如何做？

《私募基金内控管理人指引》重点内容包含多个方面。首先是治理结构方面，明确要求私募基金管理人应当建立健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。例如，要设立合理的部门架构，明确各部门职责。

其次在风险管理上，要建立有效的风险评估体系，对投资、运营等各类风险进行识别、评估和应对。比如在投资风险方面，要对投资项目进行严格的尽职调查、风险分析。

再者，内部控制活动方面涵盖了运营控制，如资金募集、投资运作、信息披露等流程要有严格的控制措施。以资金募集为例，要确保募集程序合规，向投资者充分揭示风险等。

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依据《私募基金内控管理人指引》开展工作可按以下步骤进行：

• 第一步，深入学习指引内容。全面理解治理结构、风险管理、内部控制活动等各项要求，明确目标和方向。
• 第二步，进行内部评估。对照指引，检查现有的治理结构是否合理，是否存在关联交易风险等。例如查看公司的股东结构、决策流程是否符合防范不正当关联交易的要求。
• 第三步，构建风险管理体系。确定风险评估的方法和频率，针对投资、市场、运营等不同类型的风险制定相应的应对策略。比如对于投资风险，可以设定投资比例上限、分散投资等策略。
• 第四步，完善内部控制活动。从资金募集到投后管理各个环节，制定详细的操作流程和控制措施。如在资金募集时，要制定合格投资者认定标准和流程，并严格执行。
• 第五步，持续监督与改进。定期对内控体系进行检查和评估，发现问题及时调整和完善。

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《私募基金内控管理人指引》对投资者有多方面的保障：

• 首先，在治理结构方面的规定可以减少管理人内部的利益输送风险。例如，防止管理人利用基金资产为自身或关联方谋取不当利益，从而保障投资者投入资金的安全性和收益性。
• 其次，风险管理要求促使管理人对投资风险进行严格把控。管理人需要对投资项目进行全面的风险评估，只有在风险可控的前提下进行投资，这就降低了投资者面临的投资风险。比如避免盲目投资高风险项目而导致投资者本金损失。
• 再者，内部控制活动中的资金募集规定保障了投资者的知情权。管理人需要向投资者充分揭示投资产品的风险、收益特征等重要信息，使投资者能够做出明智的投资决策。
• 最后，信息披露方面的要求让投资者能够及时了解基金的运作情况。管理人需按照规定定期披露基金净值、投资组合等信息，投资者可以据此判断自己的投资状况。

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不遵守《私募基金内控管理人指引》会带来一系列严重后果。从监管层面来看，会面临监管机构的处罚，包括警告、罚款等行政处罚措施。这就好比企业违反交通规则会被交警开罚单一样。

从业务经营角度，一方面，容易引发内部管理混乱。例如没有合理的治理结构，可能导致内部权力滥用、决策失误等问题，影响公司的正常运营。另一方面，在市场信任方面，一旦投资者知晓管理人不遵守相关指引，会对其失去信任，导致资金募集困难。因为投资者更愿意把钱交给遵循规范、管理严谨的管理人。

从长远发展来说，不遵守指引难以形成良好的口碑和品牌形象，在竞争激烈的私募基金市场中逐渐失去竞争力，甚至可能最终被市场淘汰。所以，为了您的私募基金公司健康稳定发展，建议您严格遵守指引要求。如果您需要帮助理解和执行指引内容，欢迎预约演示我们的合规指导服务。