双管理人私募基金备案有哪些要点和流程？

沈钧泽

2025-05-26 19:41:44

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双管理人私募基金是特殊基金运作模式，两个管理人共同参与管理。双管理人私募基金备案意义重大，包括合规性保障、增强投资者信心、推动市场规范化发展等。其备案流程包括准备阶段（确定管理人主体资格、拟定基金合同、准备其他文件）、提交备案申请、审核阶段、备案成功及后续事项。备案中的重点关注事项涵盖管理人协调机制、风险控制、信息披露一致性等。与单管理人备案相比存在诸多区别。备案后在投资运作、投资者关系维护、持续合规管理等方面有相应要求，且可选择专业服务机构助力备案。

用户关注问题

双管理人私募基金备案流程是怎样的？

比如说我想搞一个双管理人的私募基金，但是不知道咋去备案，就像盖房子不知道先干啥后干啥一样，能给说说整个流程吗？

双管理人私募基金备案流程如下：

首先，两个管理人都要满足私募基金管理人登记的基本条件，比如有合格的高管团队、具备一定的资本金等。
准备备案所需材料，包括但不限于基金合同（其中要明确两个管理人的权利义务、分工等）、招募说明书、风险揭示书等。这些材料要按照监管要求准确填写相关信息。
在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）的资产管理业务综合报送平台进行注册登记，提交相关材料。
协会会对提交的材料进行审核，这个过程中可能会要求补充材料或者修正一些内容。如果遇到这种情况，要及时按照要求操作。
审核通过后，就完成了双管理人私募基金的备案。
我们公司在协助私募基金备案方面有着丰富的经验，如果您想更顺利地完成备案工作，可以考虑点击免费注册试用我们的服务。

双管理人私募基金备案有哪些特殊要求？

我知道普通私募基金备案有些要求，那这个双管理人的是不是还有些特别的规定啊？就好比普通考试和竞赛考试肯定有些特殊规则一样。

双管理人私募基金备案确实有一些特殊要求：

管理人资质协同：两个管理人都需合法合规运营，在人员资质、内部风控等方面要相互协调。例如，在投资决策环节，双方的专业能力和权限划分要明确，避免出现管理混乱的情况。
明确责任与分工：在备案文件尤其是基金合同里，必须清晰界定两个管理人各自的职责范围，像是谁负责投资运作，谁负责后台运营支持等。这就如同两个人合伙做生意，得先说清楚谁管进货，谁管销售。
联合尽调要求：在对投资项目进行尽职调查时，可能需要双方管理人共同参与或者有明确的合作尽调机制，确保对投资标的的风险和价值评估全面准确。

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双管理人私募基金备案失败的常见原因有哪些？

我怕我去备案双管理人私募基金的时候搞砸了，能不能给说说一般啥情况下会备案失败呢？就好像参加比赛，提前知道容易踩的坑就能避开。

双管理人私募基金备案失败常见原因如下：

原因分类	具体表现
管理人自身问题	其中一方或双方管理人未达到法定资质标准，例如高管人员缺乏必要的从业资格。管理人存在不良诚信记录，如被监管处罚过或者有未处理的纠纷。
备案材料问题	基金合同不完善，没有清晰阐述双管理人的关系、分工、利益分配等关键条款。风险揭示不充分，未能准确表述双管理人模式下可能产生的特殊风险。
合规性问题	双管理人之间的合作模式不符合法律法规或者监管政策要求，比如存在利益输送嫌疑的合作安排。

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